CUMPLIMIENTO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS

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Nuestro servicio comprende un relevamiento de las actividades y operatividad del negocio con la finalidad de determinar aquellos aspectos que debe implementar la Empresa para lograr un cabal cumplimiento de las normas sobre prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo e incluiría los siguientes aspectos:

  • Determinación de los alcances que deben tener para la Empresa las políticas de conocimiento de los trabajadores y conocimiento del cliente así como la identificación de señales de alerta como de transacciones inusuales y sospechosas
  • Revisión de los procesos y controles establecidos actualmente por la Empresa con la finalidad de identificar y proponer los cambios que deben ser implementados para un cabal cumplimiento de las normas sobre prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
  • Evaluación y elaboración de una matriz de riesgos de clientes y servicios.
  • Dimensionamiento y características que debe seguir la Oficialía de Cumplimiento conforme con la normativa vigente.
  • Revisión de los sistemas informáticos con el objeto de determinar si los mismos poseen la confiabilidad necesaria para la implementación de políticas de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo así como de un registro de operaciones. Esta revisión se efectuará para validar la fortaleza de los controles existentes así como la verificación de la adecuada conservación y seguridad de la documentación física y registros electrónicos.
  • Elaboración de un Manual para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, cuyo contenido cumpla con los requisitos establecidos por la normatividad vigente.
  • Elaboración de una propuesta de Plan y Procedimientos de Trabajo de la Oficialía de Cumplimiento aplicable para el año sobre la base de la normativa vigente en la actualidad.
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